撰文：律动 BlockBeats

本日早间，雄厚币刊行商 Paxos 因 BUSD 相关问题将濒临好意思国证券走动委员会（SEC）的诉讼。SEC 默示 Paxos 刊行和上市的 BUSD 是一种「未注册的证券」，野心告状 Paxos 违犯投资者保护法，并可能罗致强制行径。

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左证以往历史，加密名目遭 SEC 探访后难逃「以钱换命」，本次事件中 Binance 和 Paxos 会际遇何种进程的重办？BlockBeats 对以往被探访名目荒芜罚金金额作念以梳理如下：

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告状原因：SEC 指控其进行「未注册证券」Token 的 IC0

被罚金额：3090 万好意思元

2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初创公司 Bloom Protocol 进行 Token 注册，不然将濒临 3100 万好意思元的罚金。现在，好意思国证券走动委员会已对 Bloom Protocol 发布了住手令，指控其进行未经注册的加密财富证券 IC0。Bloom 承诺注册 Token 并补偿受到毁伤的投资者，不然将支付高达 3090 万好意思元的罚金。

SEC 公告

告状原因：疑似向好意思国投资者提供未注册证券。

被罚金额：3000 万好意思元

2023 年 2 月 9 日，加密走动平台 Kraken 正在接受 SEC 探访，以细则其是否违犯了向好意思国投资者提供未注册证券的某些递次。面前探访已处于后期阶段，尚不显露哪些 Token 或居品正在受到审查。

2 月 10 日，Kraken 与 SEC 终了妥协并向其支付 3000 万好意思元罚金，同期 Kraken 将即刻拒绝好意思国客户加密质押处事。

SEC 公告

告状原因：指控用未注册的初次刊行的数字货币在近一年的时候里筹集了数十亿好意思元

妥协金额：2400 万好意思元

2019 年 9 月，SEC 对 Block.One 拿起告状，告状书称，Block.One 向投资者提供了相关 EOS 的造作和误导性信息，EOS 是 Block.one 提供的一种未经注册的证券。在这场告状风云中，SEC 给出的妥协的条款是，Block.one 需支付 2400 万好意思元的罚金。对此，Block.one 欢然欢喜，这笔罚金关于 Block.one 而言仅仅小菜一碟——仅异常其总融资额 40 亿好意思元的千分之六。

但个股市值体量、股性以及所处的市场环境不同均会影响阳包阴策略的有效性。保守起见，策略哥特地回测了近几年尤夫股份相同指标形态的出现次数及后续影响，数据发现尤夫股份从2020年起共出现过19次阳包阴且股价站上5日均线的情况。

钛媒体APP注意到，公告中首先提及的是利源股份近年遭遇的“一脑门官司”。

EOS 动作币圈历史上最大界限的融资，其处罚效果对后续 Crypto 从业者看待监管的步地产生了要紧影响，其时社区曾有访佛簸弄的说法称，「40 亿只罚 2400 万，这不是惩处，这是饱读吹」。

妥协声明发出后，EOS 应声高潮 10%。

告状原因：创举东谈主与基金会产生矛盾，导致 Tezos 主网上线推迟，投资东谈主迟迟收不到 XTZ

被罚金额：2500 万好意思元

2017 年 7 月，Tezos 启动 ICO 筹集 2.32 亿好意思元资金，但在基金会赚的盆满钵满之时，Tezos 调处创举东谈主亚瑟（Arthur）和凯瑟琳（Kathleen）细君于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金会主席 Johann Gevers 私行愿行价值 150 万好意思元的 XTZ，同期对所属企业 Dynamic Ledger Solutions 发告状讼，要求后者支付 2500 万好意思元的妥协补偿费。

创举东谈主东谈主与基金会的内斗奏凯导致了 Tezos 主网上线延后，讼师事务所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起运行探访 Tezos，于 12 月中旬代表近 30,000 名投资东谈主认真向 Tezos 发起集体诉讼。

最终，Tezos 集体诉讼案前后拉锯了近 3 年的时候，Tezos 基金会于 2020 年 3 月晓示寻乞降解，向 SEC 寄托 2500 万好意思元罚金。

告状原因：LBRY 在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违犯了证券法。

被罚金额：2000 万好意思元

2022 年 11 月 8 日，加密公司及区块链实践分发平台 LBRY 被指控在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违犯了证券法。12 月 1 日，LBRY 晓示败诉，并默示其「如故被好意思国法律和债务抹杀，天然 LBRY 契约和区块链将不息存在，但 LBRY Inc. 公司必须死（must die）」。 LBRY Inc. 公司首席践诺官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 默示，现在还莫得收到好意思国证券走动委员会具体的罚金金额，但算计将会有 2000 万好意思元。

告状原因：未线路加密挖矿对公司业务的影响

被罚金额：550 万好意思元

2022 年 5 月 6 日，SEC 线路了对科技公司 NVIDIA Corporation（纳斯达克股票代码：NVDA）的妥协指控，原因是该公司未充分线路加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解，NVIDIA 已拒全齐 SEC 探访效果的修起，但欢喜支付 550 万好意思元的罚金。

告状原因：向好意思国投资者出售了数字财富证券，但未按照好意思国证券法的递次登记要约和出售

被罚金额：500 万好意思元

2020 年 10 月 21 日，好意思国证券走动委员会（SEC）晓示，联邦所在法院已就加拿大通信平台 Kik Interactive Inc. 一案变成最终判决，判定 Kik 在 2017 年 1 亿好意思元 IC0 违犯了联邦证券法。

2019 年 6 月 4 日，SEC 在纽约南区好意思国所在法院拿告状讼，指控 Kik 向好意思国投资者出售了数字财富证券，但未按照好意思国证券法的递次登记要约和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批准了 SEC 的简便判决动议，裁定 Kik 的「Kin」Token 销售是投资合同的销售，属于证券销售性质，因此 Kik 进行走动时违犯了联邦证券法。Kik 还需支付 500 万好意思元的罚金。

SEC 公告

告状原因：「一语气违犯联邦证券法」并存在无数「不当业绩步履」

被罚金额：100 万好意思元

2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 刊行商 Tether 的前审计公司 Friedman LLP 公司「一语气违犯联邦证券法」并存在无数「不当业绩步履」拿告状讼，并已与其终了妥协。在与 SEC 终了的妥协契约中，Friedman LLP 已欢喜对其职工进行符合的审计门径培训，并将支付 100 万好意思元的民事罚金和 564,138 好意思元的犯罪所得及利息。 Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月技能为 Tether 提供审计处事。

告状原因：策动未注册的数字货币走动平台

被罚金额：38.8 万好意思元

好意思国证券走动委员会（SEC）告状数字货币走动平台 EtherDelta 的创举东谈主 Zachary Coburn，指控其策动未注册的数字货币走动平台。SEC 轨则部门调处主宰 Stephanie Avakian 指出，数字货币走动平台 EtherDelta 按要求应该在 SEC 登记注册能够领有豁免注册的履历。

2018 年 11 月 8 日，SEC 发布公告称，Zachary Coburn 已欢喜向好意思国证券走动委员会（SEC）支付 30 万好意思元的补偿金、1.3 万好意思元的预审利息和 7.5 万好意思元的罚金。

SEC 公告

2017 年 12 月 3 日，TON 发布了长达 132 页的白皮书。为了召募资金，2018 年 1 月 12 日，TON 官方发布了 ICO 的音问。TON 正本野心将闭塞式的融资分红三个阶段，没念念到刚进行到第二阶段，就筹集到了 17 亿好意思元的资金，超出瞻望金额 2 倍，因此第三阶段被取消。

2019 年 10 月 12 日，就在距离 TON 主网行将上线之际，好意思国证券走动委员会（SEC）片刻发来了一封诉讼函。SEC 在诉讼函中默示，他们将 GRAM 的融资流程定性为「在线犯罪数字财富证券销售」，并准备对参与其 Token GRAM 私募的两家离岸实体投资公司拿起「要紧行径并得到临时收场令」，情理是违犯了证券法。

法庭之上，为了收场 GRAM 的销售，好意思国法院建议了让东谈主无法不息的要求。法院要求 Telegram 不仅不成在好意思国销售 GRAM，甚而全球范围内也不行。无奈之下，Telegram 只可晓示消除 TON。

2020 年 5 月 12 日，创举东谈主帕维尔·杜罗夫（Pavel Durov）在 Telegram 各人频谈中晓示，Telegram 洞开会聚名目（Telegram Open Network法国世界杯四强，简称 TON）拒绝。Telegram 将复返其召募的 17 亿好意思元中的 12.24 亿好意思元（即 70%）给投资者，还必须向 SEC 支付 1850 万好意思元的民事罚金，要是该公司念念再次尝试发售 Token，还必须提前 45 天见告 SEC。